幸某侵犯商业秘密案

编者注：本文摘自北京市安中律师事务所唐青林律师主编的《中国侵犯商业秘密案件百案类评》（中国法制出版社出版）。唐青林律师近年来办理了大量侵犯商业秘密的民事案件，为多起涉嫌侵犯商业秘密罪提供辩护，在商业秘密法律领域积累了较丰富的实践经验，欢迎切磋交流，邮箱：lawyer3721@163.com，电话：13910169772。

一、案件来源
潜江市人民法院（2007）潜刑初字第284号判决书、湖北省汉江中级人民法院（2008）汉刑终字第9号裁定书。

二、案件要旨
侵犯商业秘密罪的刑事案件由犯罪地的公安机关管辖。如果由犯罪嫌疑人居住地的公安机关管辖更为适宜的，可以由犯罪嫌疑人居住地的公安机关管辖。对于其中的“犯罪地”，理论上包括犯罪行为发生地、犯罪行为预备地、犯罪行为实施地、犯罪结果发生地、销赃地等与犯罪活动有关的一切场所，但在实践中应注意对于犯罪地不应作过分的外延解释。

三、基本案情
江钻公司是生产石油勘探与开采用牙轮钻头的大型企业，该公司通过有偿转让方式从美国休斯顿工具公司引进了三牙轮钻头设计制造技术，经过多年消化吸收与研发，逐步实现了牙轮钻头产品的专业化、国产化。按照与美国休斯顿工具公司签署的协议，江钻公司将三牙轮钻头设计制造技术视为技术秘密，并采取了必要的保密措施，至今从未对外转让过该项技术。
被告人幸某1983年8月大学毕业后即进入江钻公司工作，历任车间技术员、产品开发研究所主任、人力资源部培训处经理等职。幸某在江钻公司涉密岗位工作多年，先后从事过对美国休斯顿工具公司图纸及工艺文件等资料进行翻译、复制、汇编等工作，牙轮钻头新品种研制设计工作，牙轮钻头小零件国产化工作。了解江钻公司三牙轮钻头设计制造技术，并先后两次被派到美国考察学习美国休斯顿工具公司先进的牙轮钻头设计制造技术。幸某在江钻公司工作期间，受过保密教育，明确知悉三牙轮钻头设计制造技术是江钻公司的技术秘密。
2001年7月，江钻公司机构改组，被告人幸某所在的人力资源部培训处将撤并，幸因此萌生离职的想法。2001年8月初，幸某和丈夫王某自荐到天津立林石油机械有限公司工作，经数次商谈，于2001年8月28日与该公司签订劳动合同。2001年9月24日，幸某向江钻公司提出辞职。同年10月，幸某进入天津立林石油机械有限公司工作。此时，天津立林石油机械有限公司属下的天津立林钻头有限公司（以下简称立林公司）还处于筹备阶段。2002年2月1日，立林公司成立，幸某担任该公司技术部部长，主持牙轮钻头的产品设计、负责制订相关企业技术标准和检验规程工作。
被告人幸某在立林公司工作期间，相继设计和指导立林公司其他技术人员设计了牙轮、牙掌轴承图纸，后上述图纸被立林公司用于生产81/2LHJ517等型号牙轮钻头。同时，幸某还为立林公司编制了《轴承O形供能圈技术标准》等文件。后经科学技术部知识产权事务中心鉴定，由幸某指导设计的立林公司有关牙轮、牙掌轴承的图纸与江钻公司的相关图纸中记载的技术信息具有相似性；《 轴承O形供能圈技术标准》等文件中对牙轮钻头轴承O形供能圈、密封圈质量要求、性能要求、技术指标亦与江钻公司《牙轮钻头小零件技术条件轴承O形供能圈》等文件中对牙轮钻头轴承O形供能圈、密封圈质量要求、性能要求基本相同，技术指标相似。而江钻公司的图纸中记载的技术信息（包括牙轮、牙掌轴承公差配合、技术要求等）及包括《牙轮钻头小零件技术条件轴承O形供能圈》在内的相关文件中所记载的技术信息（包括牙轮钻头轴承O形供能圈、密封圈质量要求、性能要求、技术指标）均系江钻公司的商业秘密。
后江钻公司向公安机关报案，认为幸某违反江钻公司关于保守商业秘密的要求，非法使用江钻公司秘密技术，用于立林公司研制、生产三牙轮钻头。至2006年6月30日止，给江钻公司造成直接经济损失10692282.61元。

四、法院审理
潜江市人民法院认为，江钻公司拥有的三牙轮钻头设计制造技术，是该公司通过有偿转让方式从美国休斯顿工具公司引进，并经多年消化吸收与研发逐步掌握的。江钻公司按照与美国休斯顿工具公司的协议从未向其他公司转让过该技术，故三牙轮钻头设计制造技术不为该领域的相关人员普遍知悉且不易获得。三牙轮钻头是江钻公司的主要产品，通过该产品的生产为企业创造了大量的财富，因此，三牙轮钻头设计制造技术为江钻公司带来了经济利益、具有实用性。同时，江钻公司对三牙轮钻头设计制造技术采取了必要的保密措施，先后下发《江汉石油科研工作保密管理规定》、员工手册等文件。因此，江钻公司三牙轮钻头设计制造技术具备商业秘密的构成要件，是江钻公司的商业秘密。
被告人幸某将江钻公司的三牙轮钻头图纸存放在其移动硬盘中进行比对分析，相继设计和指导立林公司其他技术人员设计了牙轮、牙掌轴承图纸；幸某还非法使用江钻公司秘密技术信息，为立林公司编制了《轴承O形供能圈技术标准》等文件。幸某的行为侵犯了江钻公司的商业秘密，其行为给江钻公司造成的直接经济损失（至2006年6月30日止）为10692282.61元。
综上，幸某违反江钻公司关于保守商业秘密的要求，使用其所掌握的江钻公司的商业秘密为立林公司设计轴承图纸和编制了相关技术标准、检验规程等文件，其行为已构成侵犯商业秘密罪，且造成特别严重后果。判决：幸某犯侵犯商业秘密罪，判处有期徒刑六年，并处罚金50000元。
判决后，幸某不服，上诉称：原判认定江钻公司的三牙轮钻头设计制造技术具有非公知性、实用性，能为江钻公司带来经济利益，并采取了必要的保密措施属认定事实错误；其没有侵犯江钻公司商业秘密的主观故意；科学技术部知识产权事务中心的《技术鉴定报告书》存在严重的形式和内容缺陷，不能作为定案的依据；原判认定江钻公司经济损失的依据不确实、不充分，立林公司的轴承图、企业标准与江钻公司的经济损失之间没有因果关系；立林公司的轴承图纸、技术标准与江钻公司的轴承图纸、技术标准存在着实质性的重大区别，且有证据证明立林公司的图纸来源于孙某设计的图纸、技术标准来源于精工密封件有限公司和通达特种橡胶有限公司，原判未予采信不当；原判量刑过重；原审法院对本案没有管辖权。
幸某的两位辩护人提出如下辩护意见：幸某涉嫌侵犯商业秘密的行为地是天津市津南区，原审法院对此案没有管辖权，一审程序违法；科学技术部知识产权事务中心的两份鉴定报告不合法，没有证据证明幸某实施了侵犯江钻公司商业秘密的行为；武汉银河会计评估司法鉴定所《司法鉴定意见书》缺乏事实和法律依据，不能作为定案的依据。请求宣告幸某无罪。
经汉江中院审理查明，原判认定的基本事实清楚，基本证据确实、充分。针对幸某的上诉理由及其辩护人的辩护意见：
一、关于上诉人幸某提出原判认定江钻公司的三牙轮钻头设计制造技术具有非公知性、实用性，能为江钻公司带来经济利益，并采取了必要的保密措施属认定事实错误的上诉理由。经查，江钻公司拥有的三牙轮钻头设计制造技术，通过有偿转让方式从美国休斯顿工具公司引进，并经过多年消化吸收与研发逐步掌握的。江钻公司从未向其他公司转让过该技术，故其三牙轮钻头设计制造技术不为所属领域的相关人员普遍知悉和容易获得，具有非公知性；江钻公司将其拥有的三牙轮钻头设计制造技术用于生产三牙轮钻头，为企业创造了大量的财富，故该三牙轮钻头设计制造技术具有实用性，并为江钻公司带来了经济利益；同时，江钻公司先后制定了《江汉石油科研工作保密管理规定》、员工手册等文件，对该技术采取了必要的保密措施。故江钻公司的三牙轮钻头设计制造技术符合商业秘密的构成要件。幸某提出的上诉理由不能成立。
二、关于上诉人幸某提出其没有侵犯江钻公司商业秘密主观故意的上诉理由。经常，幸某是江钻公司的技术研发人员，在江钻公司涉密岗位工作多年，掌握了江钻公司的技术秘密，且其受过单位的保密教育，明知其负有保守江钻公司商业秘密的义务，却在离开江钻公司时，将属于江钻公司的轴承图纸等秘密技术资料带到立林公司，并在该公司从事三牙轮钻头产品设计工作中使用了其从江钻公司带来的部分秘密技术资料。上述客观事实足以认定幸某主观上有侵犯江钻公司商业秘密的故意，幸某提出的上诉理由不能成立。
三、关于上诉人幸某及其辩护人提出科学技术部知识产权事务中心的《技术鉴定报告书》违反鉴定程序，不能作为定案依据的上诉理由和辩护意见。经查，科学技术部知识产权事务中心具有进行知识产权鉴定的资格，该单位接受司法机关的委托而作出《技术鉴定报告书》的程序并未违反法律规定。其在接到江汉油田公安局的鉴定聘请书及相关鉴定材料后，随即确定了专家鉴定小组成员，检索了公开文献，召开了专家鉴定会议。根据委托人的要求，就立林公司的轴承图纸、技术标准与江钻公司的轴承图纸、技术标准是否相同或者相似这一专门性的问题，运用专门知识和相关技术手段进行分析、比对后作出了《技术鉴定报告书》，且该《技术鉴定报告书》所依据的鉴定材料系由湖北省江汉油田公安局依法收集的，其内容客观、真实。故科学技术部知识产权事务中心的《技术鉴定报告书》应当作为定案的证据。幸某及其辩护人提出的上诉理由和辩护意见不能成立。
四、关于上诉人幸某提出原判认定江钻公司经济损失的依据不确实、不充分；立林公司的轴承图、企业标准与江钻公司的经济损失之间没有因果关系及辩护人提出武汉银河会计评估司法鉴定所《司法鉴定意见书》缺乏事实和法律依据，不能作为定案依据的上诉理由和辩护意见。经查，武汉银河会计评估司法鉴定所是经湖北省司法厅登记注册的司法会计鉴定机构，其接受司法机关的委托，在依据公安局依照法律规定的程序收集的立林公司三牙轮钻头销售的情况、江钻公司的财务依据和财务报表等鉴定资料，并按照法律规定的计算方法得出江钻公司商业秘密被侵犯所遭受的经济损失，鉴定的程序合法、有效；而根据已查明的事实，幸某在立林公司工作期间，非法使用江钻公司的轴承设计技术，将江钻公司的三牙轮钻头图纸存放在其移动硬盘中进行比对分析，相继设计和指导立林公司其他技术人员设计了牙轮、牙掌轴承图纸。并将上述图纸被立林公司用于生产81/2LHJ517等型号的牙轮钻头。幸某还非法使用江钻公司的秘密技术，为立林公司编制了《 轴承O形供能圈技术标准》等文件。上述文件被立林公司用于生产所有三牙轮钻头产品。因此，可以认定幸某违反江钻公司关于保守商业秘密的要求，使用其所掌握的江钻公司的商业秘密为立林公司设计的钻头轴承图纸、制订的相关企业标准被立林公司用于生产三牙轮钻头，给江钻公司造成了经济损失，其行为与江钻公司的经济损失之间具有刑法意义上的因果关系。故幸某及其辩护人提出的上诉理由和辩护意见不能成立。
五、关于上诉人幸某提出立林公司的轴承图纸、技术标准与江钻公司的轴承图纸、技术标准存在着实质性的重大区别，且有证据证明立林公司的图纸来源于孙某设计的图纸、技术标准来源于精工密封件有限公司和通达特种橡胶有限公司，原判未予采信不当的上诉理由。经查，科学技术部知识产权事务中心的《技术鉴定报告书》认定，由辛某指导设计的立林公司有关牙轮、牙掌轴承的图纸与江钻公司的相关图纸中记载的技术信息具有相似性；《轴承O形供能圈技术标准》等文件中对牙轮钻头轴承O形供能圈、密封圈质量要求、性能要求、技术指标亦与江钻公司《牙轮钻头小零件技术条件轴承O形供能圈》等文件中对牙轮钻头轴承O形供能圈、密封圈质量要求、性能要求基本相同，技术指标相似；现有证据不能证明立林公司的轴承图纸来源于孙某设计的图纸，也不能证明立林公司的技术标准来源于精工密封件有限公司和通达特种橡胶有限公司。相反，本案已查明的事实均指向立林公司的轴承图纸来源于江钻公司的轴承图纸。因此，幸某提出的上诉理由不能成立。
六、关于上诉人幸某及其辩护人提出幸某涉嫌侵犯江钻公司商业秘密的行为发生在天津市津南区，原审法院对本案没有管辖权，一审程序违法的上诉理由和辩护意见。审理查明的事实表明，幸某是江钻公司的技术研发人员，在江钻公司涉密岗位工作多年，掌握了江钻公司的技术秘密，且其受过单位的保密教育，明知其负有保守江钻公司商业秘密的义务，但幸某却在江钻公司工作期间，即与天津立林石油机械有限公司签订了劳动合同，随后在离开江钻公司时，将属于江钻公司的轴承图纸等秘密技术资料带到天津立林石油机械有限公司，在该公司从事三牙轮钻头产品设计工作中使用了其从江钻公司带走的该部分技术资料。因此，幸某违约带走江钻公司的秘密技术资料的行为是其实施侵犯商业秘密犯罪的预备行为，其实施上述侵犯商业秘密犯罪预备行为的犯罪地在潜江市，故潜江市人民法院对此案有管辖权。幸某及其辩护人提出的上诉理由和辩护意见不能成立。
关于上诉人幸某提出原判量刑过重的上诉理由。《中华人民共和国刑法》第二百一十九条第一款规定，“有下列侵犯商业秘密行为之一，给商业秘密的权利人造成重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；造成特别严重后果的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金：（一）以盗窃、利诱、胁迫或者其他不正当手段获取权利人商业秘密的；（二）披露、使用或者允许他人使用以前项手段获取的权利人的商业秘密的：（三）违反约定或者违反权利人有关保守商业秘密的要求，披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密的。”《最高人民法院、最高人民检察院关于办理侵犯知识产权刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第七条第二款规定，“给商业秘密的权利人造成损失数额在二百五十万元以上的，属于《刑法》第二百一十九条规定的‘造成特别严重后果’，应当以侵犯商业秘密罪判处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。”本案中，幸某实施侵犯商业秘密的犯罪行为给江钻公司造成的经济损失达1000余万元，属于“造成特别严重后果”的情形，应在三年以上七年以下有期徒刑的法定刑幅度内对其判处刑罚，并处罚金。原审根据幸某犯罪的情节、犯罪的性质以及对于社会的危害程序，对幸某所判处的刑罚并无不当。幸某提出的上诉理由不能成立。
综上所述，法院认为，上诉人幸某违反江钻公司关于保守商业秘密的要求，使用其所掌握的江钻公司的商业秘密，给江钻公司造成经济损失1000余万元，其行为已构成侵犯商业秘密罪。原审判决认定事实和适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。二审法院最终裁定：驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
由此，北京市高院作出了驳回上诉，维持原判的二审判决。

五、律师点评
本案被告人幸某及其辩护人在二审上诉时提出幸某涉嫌侵犯江钻公司商业秘密的行为发生在天津市津南区，原审法院对本案没有管辖权，一审程序违法的上诉理由和辩护意见。但法院却以幸某违约带走江钻公司的秘密技术资料的行为是其实施侵犯商业秘密犯罪的预备行为，其实施上述侵犯商业秘密犯罪预备行为的犯罪地在潜江市，故潜江市人民法院对此案有管辖权的理由驳回了幸某及其辩护人提出的该上诉理由和辩护意见。那么，刑事案件的管辖和立案是如何确定的，本案中法院的认定又是否正确呢？
根据《公安机关办理刑事案件程序规定》第十五条的规定：“刑事案件由犯罪地的公安机关管辖。如果由犯罪嫌疑人居住地的公安机关管辖更为适宜的，可以由犯罪嫌疑人居住地的公安机关管辖。”可知，实务中一般而言，以犯罪地的公安机关管辖为常态。这是由于犯罪地的公安机关负责立案侦查，更有利于收集、核实证据，查明有关案件情况，及时抓获犯罪嫌疑人，破获刑事案件。但在碰到某些情形，如犯罪嫌疑人的居住地民愤较为强烈，且居住地群众更为了解其犯罪情况的等，也可由犯罪嫌疑人居住地公安机关管辖。而所谓的“犯罪地”，不能简单地理解为犯罪行为发生地，它还包括犯罪行为预备地、犯罪行为实施地、犯罪结果发生地、销赃地等与犯罪活动有关的一切场所。
那么由此说来，本案中潜江法院的管辖权应该是没有问题的。但是，值得注意的是，带走秘密资料的行为并不都是犯罪的预备行为，如其将有关的商业秘密资料带回家做进一步的开发、研究的情况也并非不存在。同时，在实践中，以犯罪行为预备地来确定管辖亦非管辖的常态。如果对该管辖规定做任意解释，不仅公安机关经常会陷于被动，致使很多的刑事工作难以开展，而且一旦刑事司法权被滥用，极可能会出现在当地政府的支持下，一些公安机关随意动用刑事手段帮助本地企业打击外地的竞争对手，使本应公正的刑事执法成为介入经济纠纷的不良工具。
综上，笔者认为，针对侵犯商业秘密罪的刑事管辖问题，常态的应是以犯罪行为地、犯罪结果发生地和犯罪嫌疑人居住地的公安机关管辖。其中，犯罪行为地应与商业秘密侵权纠纷的管辖一致，为侵犯他人商业秘密行为的实施地，即采用不正当手段获取、使用、披露或允许他人使用权利人的商业秘密的行为实施地（由于使用商业秘密的行为实施地和结果发生地是重合的，亦即使用商业秘密的过程，通常是制造侵权产品的过程，当侵权产品制造完成时，使用商业秘密的侵权结果即同时发生，故不宜将该侵权产品的销售地视为使用商业秘密的侵权结果发生地）。因此，在本案中，潜江法院作为幸某犯罪行为预备地的所在地法院来对案件进行管辖，可能是存在不合适之处的。


交通部


交通部文件

交水发[2004]123号



关于编制《全国内河船型标准化发展纲要》的通知


各有关省、自治区、直辖市交通厅（局、委）、上海市港口管理局，长江、珠江航务管理局，中国船级社，部水运所：

为指导全国内河船型标准化工作，建立推进全国内河船型标准化的长效机制，实现2003年全国交通厅局长会议提出的全国内河运输船舶船型标准化目标，部决定编制《全国内河船型标准化发展纲要》（以下简称《纲要》）。现就有关事项通知如下：

一、编制《纲要》的目的与意义

推进内河船型标准化，是航运结构调整的重要内容，对于推动内河船舶技术进步，提高航道和船闸等通航设施利用率，为水上交通安全提供保障，降低内河船舶运输成本，提高内河航运竞争力，促进内河航运可持续发展，具有十分重要的意义。

推进我国内河船型标准化，需要建立长效机制。考察国外推进船型标准化的历史，欧洲主要内河用了近40年时间，美国有近50年的历史。实现内河船型标准化，不可能一蹴而就，这是船舶从建造投入营运到退役报废以及航道建设发展的一般规律所决定的；从总体上看，我国的内河航道等级低，地区差别很大，航道网正在形成过程中，更增加了船型标准化推进工作的难度。因此，推进我国内河船型标准化，必须建立长效机制，长抓不懈，方能收到成效。

编制《纲要》的目的，就是要在总结和分析以往我国推进内河船型标准化工作经验的基础上，以航道和船闸等通航设施为条件，以船舶运输量为基础，明确船型标准化的指导思想与原则，提出在全国主要内河和通航水域实现船型标准化的分阶段目标，以及实现船型标准化目标的政策与措施，将推进船型标准化作为一项长期交通产业政策，建立起我国内河船型标准化的长远发展机制。

二、《纲要》的编制原则与依据

（一）编制《纲要》遵循的主要原则：

必要性原则 根据推进船型标准化的目的，选择哪些航道或航区推进船型标准化，主要根据下列因素确定：一是与航道建设相适应，根据航道现状以及可预见的航道规划建设情况，确定船型标准化的优先次序；二是与运输需求相适应，要选择那些运输量和船舶通过量较大的航道或航区推进船型标准化；三是保障安全和可持续发展的要求，对于那些水上交通安全问题突出、水环境保护压力大的航道或航区，要优先安排船型标准化推进工作。

近期目标与中长期目标相结合原则 要在实事求是分析航道建设、运输需求的基础上，结合本地区船型标准化工作的基础和条件，提出实现船型标准化的分阶段目标。

标准船型形式多样性原则 标准船型的形式，分为送审图纸、技术方案和主尺度等多种形式，要在总结推进船型标准化工作经验基础上，结合本地区实际，明确不同地区不同航道或航区标准船型形式的主导方式。确定标准船型的形式，要考虑广大航运业经营者能够方便地获取标准船型技术，要将允许标准船型的个性化与交通主管部门的有效监管有机结合起来。

船型标准化推进方式引导与强制相结合原则 将船型标准化推进方式作为一项重要内容纳入《纲要》编制；船型标准化推进方式采取引导与强制相结合，以引导为主。无论采取引导性或强制性推进，都应当有明确且可操作性强的政策与措施。

（二）编制依据：《船型标准化纲要编制大纲》（见附件一）。

三、编制《纲要》的有关安排与分工

（一）成立编制《纲要》总课题组和分课题组

总课题组由交通部水运科学研究所牵头组成，有关单位和主要地方交通主管部门派员参加，部水运司总协调。总课题组负责《纲要》的编制，协调和指导各分课题组编制工作。总课题组的组成单位见附件二。

长江航务管理局、珠江航务管理局及有关省（自治区、直辖市）交通主管部门成立分课题组，分别负责长江干线、珠江干线和本省（自治区、直辖市）范围内通航水域船型标准化纲要编制工作。

编制长江干线和珠江干线船型标准化纲要，涉及水系有关交通主管部门的，请长江和珠江航务管理局协调有关地方交通主管部门派员参加，有关交通主管部门要予以积极配合。四川、重庆、湖南、湖北、江西、安徽、江苏、浙江、山东、广东省（市）交通厅(委)和上海市港口管理局应当成立分课题组，编制本地区船型标准化纲要；其他地区是否需要编制纲要，由有关省（自治区、直辖市）交通主管部门根据本通知确定的原则，参考《船型标准化纲要编制大纲》进行评估后自行决定并报部。

请各有关单位按照本通知精神和要求，于2004年3月31日前，将各分课题组的成员名单和工作计划，以及参加总课题组的人员名单报部水运司。

（二）《全国内河船型标准化发展纲要》的规划期间为2003-2020年，各分课题组要按照2020年全国主要内河航道基本实现船型标准化的总目标，提出不同航道或通航水域实现船型标准化的分阶段目标。

（三）工作进度安排

各分课题应当按照《船型标准化纲要编制大纲》，于今年6月底以前向部水运司和总课题组分别提交本地区船型标准化发展纲要；总课题组在各分课题组工作基础上，于今年8月底以前形成《纲要》征求意见稿，10月份完成报批稿。

（四）关于编制经费安排

编制《纲要》所需经费，按照程序在部前期工作经费中安排。各有关省（自治区、直辖市）编制本地区纲要所需经费，由各地自行安排解决，有特殊困难的，部在总课题经费中酌情予以补贴。

四、编制《纲要》，是推进我国内河船型标准化的一项战略性基础工作，参与《纲要》编制的各有关单位，要提高认识，统一思想，齐心协力，集中水运行业的智慧，用新的理念、新的手段、创新的工作思路，共同编制一部高质量的《纲要》。

长江、珠江航务管理局及有关省（自治区、直辖市）交通主管部门要以高度的责任感，组织好本区域、本地区船型标准化纲要的编制工作，分管局领导、厅领导要亲自任各分课题组组长，切实加强领导；要保证编制纲要研究经费落实。

部水运所要抽调精干力量负责总课题组的工作，要进一步对编制纲要进行必要的理论准备；要加强对各分课题编制工作的指导与协调，确保《纲要》质量。

附件：一、船型标准化纲要编制大纲

　　　二、《全国内河船型标准化发展纲要》总课题组组成



中华人民共和国交通部（章）

二○○四年三月十六日





附件一：

船型标准化纲要编制大纲



编制说明：

本编制大纲供长江、珠江航务管理局和有关省（自治区、直辖市）交通主管部门编制内河船型标准化发展纲要时参考。

长江、珠江航务管理局和有关省（自治区、直辖市）交通主管部门编制的内河船型标准化发展纲要，是编制《全国内河船型标准化发展纲要》的主要依据并可能作为其附录。

有关对编制《全国内河船型标准化发展纲要》的建议，可另文提出。

　　前言

简述目的与意义；编制依据；对文中重要概念、指标的解释性说明。

1、内河航运与区域经济

1．1 航道：包括通航里程和航道等级描述；可预见的规划与建设前景介绍。

1．2 船舶：2003年船舶艘数、吨位；2003年船舶平均船龄和船舶平均吨位；1999—2003年期间平均船龄和船舶平均吨位变化情况。

1．3 运输量：2003年主要内河或通航水域船舶运量、周转量；1999—2003年期间主要内河或通航水域船舶运量与周转量变化情况，年均增长率。

1．4 内河航运对区域经济发展的贡献。

区位优势贡献：内河航运联结沿江沿河地区与沿海港口，有利于改善本地区投资环境，成为地区对外开放的重要通道。

运输保障贡献：通过对内河促进货物交流，特别是能源等重点物资运输的介绍与描述，分析内河航运发展对区域经济发展的保障作用。

就业贡献：吸纳就业人数，包括直接从事内河航运的从业人员数，从事港口服务或其他辅助性业务的从业人员数。

“反贫困”贡献：内河航道或水电与航运工程建设，有利于提高贫困地区人口收入；内河航运在山区或偏远地区仍作为人们唯一交通工具，人员交流信息交流有利于提高贫困地区人口素质等。

1．5 内河航运面临的问题。

与推进船型标准化有关、有助于说明推进船型标准化必要性的主要问题。

1．6 内河船型标准化现状、主要做法和经验，存在的主要问题。

2、推进船型标准化的指导思想与原则

在总结本单位、本地区推进船型标准化工作基础上，按照中央“五个统筹”的要求，结合推进船型标准化的工作特点，提出推进船型标准化的指导思想与原则。指导思想与原则要体现新的理念和创新的工作思路，要有高度，对工作具有指导意义。

3、内河船型标准化的规划期间与范围

3．1 规划期间：2003—2020年。

3．2 规划范围：根据航道现状与建设规划，对适宜推进船型标准化的航道或通航水域进行必要的评估后确定。

4、内河船型标准化发展目标

4．1 船型标准化率：指不同航道或通航水域标准船型占该航道或通航水域船舶总量的比例。

4．2 船舶平均吨位：指船舶总吨位与船舶艘数的比值。可通过考察不同航道或通航水域船舶平均吨位变化的历史数据，同时考虑船型标准化推进工作的促进作用获得。

4．3 航道和船闸等通航设施利用率（仅对建有船闸或者航道拥挤的航道作要求）。

4．4 船舶安全技术性能水平或水上交通安全。如量化有困难，可只作定性描述。

4．5 船舶对水环境的影响状况。如量化有困难，可只作定性描述。

本部分要求以2003年为基准年，分别对上述指标提出2010年、2015年和2020年不同航道或通航水域所达到的目标。

4．6 淘汰落后船型的时间表。对于严重危及水上交通安全、严重污染水环境的落后船舶，提出淘汰时间表。

5、标准船型研究开发与认可公布

5．1 标准化船型：由政府组织开发或政府与民间联合开发并经有关交通主管部门认可公布的船型，该类船型具有比非标准船型更经济合理、具有竞争力的优势。根据船型研究开发的深度，标准船型的体现形式有“送审图纸”、“技术方案”和“船舶主尺度”等多种。在不同航道或通航水域和不同阶段，可采取不同的形式。

“送审图纸”：由交通主管部门组织研究开发并经由中国船级社审图中心审验合格的船舶设计图纸；航运业经营者获得该送审图纸后，无须申请设计检验，可直接向船厂提交图纸进入建造阶段。

“技术方案”：以“技术方案”为形式的标准船型，包括以下主要内容，船舶规格书、船舶总布置图、船舶线型图、基本机构图、船中横剖面图、机舱布置图、轴系布置图；主要设备选型清单。航运业经营者建造标准化船舶，须按照上述指标的要求，进行船舶设计并申请设计检验。

“船舶主尺度”：以“船舶主尺度”为形式的标准船型，只对船长、船宽、型深和吃水等提出要求；符合主尺度要求的船舶，即为标准船型。

5．2 标准船型形式的选择。要求针对不同航道或通航水域的特点，对选择不同标准船型的形式作出原则性安排，并说明其理由或合理性。

5．3 标准化船型研究开发的组织者。

5．4 标准化船型的认可与公布。

5．5 现有船型的认定。在现有船舶中，对符合交通部公布的主尺度系列的船舶，或者在满足安全环保前提下具有经济竞争力的船舶，可认定为标准化船舶。要组织力量对现有船舶进行比选认定，予以公布，并研究提出对该类船舶是否允许继续建造的政策。该项工作要求列出时间表。

6、标准船型与技术进步

6．1 推进船型标准化要以先进适用技术为基本手段。标准船型与技术进步的一般关系描述，技术进步对于提高标准化船舶经济性和竞争优势的意义。

6．2 关键与重点技术。针对不同航道或通航水域特点，在分析现有船舶技术结构和现状的基础上，围绕船舶安全、环境保护和标准化船舶的经济性（具有竞争力）问题，提出标准化船舶需要解决的关键技术和重点技术问题。

6．3 标准化船舶研究开发与船舶规范的衔接及其解决（该部分内容对地方交通主管部门不做要求）。

7、保障措施

7．1 组织保障。要求明确本地区推进船型标准化的职能部门及其主要职责，落实运管、船舶检验、海事、航道等部门的责任；各相关部门的协调配合机制。

7．2 制度保障。要落实标准船型的研究开发、认可公布的制度与机制；制订推进船型标准化的地方性法规与规定的建议等。

7．3 经济鼓励措施。鼓励对使用标准船型在市场准入、减免规费等方面给予特殊优惠政策，对非标准船型采取加大营运成本措施。

7．4 资金保障。要求明确推进船型标准化的资金投入，包括标准船型的研究开发资金，宣传推广费用等。

7．5 配套措施。要求在综合分析影响船型标准化推进工作因素基础上，对重点问题和难点问题有试验性或突破性措施，如船舶设计和修造市场的管理等。

7．6 宣传与推介。

8、参考文献

《交通部京杭运河船型标准化推进工作领导小组会议纪要》第1期、第2期、第3期；

《交通部川江及三峡库区船型标准化工作会议纪要》；

《交通部关于川江和三峡库区船舶运输准入管理的公告》（2003年第14号）；

《交通部关于发布京杭运河船型标准化示范工程行动方案的公告》（2003年第17号）；

《交通部、财政部关于印发京杭运河船型标准化示范工程挂桨机船拆解改造政府补贴资金管理办法的通知》（交水发[2003]552号）；

《交通部关于发布〈研究开发内河标准船型指导意见〉的通知》（交水发[2004]7号）。



附件二：

《全国内河船型标准化发展纲要》

总课题组组成



总协调人：交通部水运司

组长单位：交通部水运科学研究所

成员单位：四川、重庆、湖南、湖北、江西、安徽、江苏、浙江、山东、广东省（市）交通厅（委）；上海市港口管理局；长江、珠江航务管理局；中国船级社；部内有关司（局）。