甘肃省测绘管理条例（修正）
甘肃省人大常委会
甘肃省测绘管理条例（修正）
甘肃省人大常委会
（1994年11月29日甘肃省第八届人民代表大会常务委员会第十二次会议通过 1994年11月29日公布施行 根据1997年7月30日甘肃省第八届人民代表大会常务委员会第二十八次会议《关于修改〈甘肃省测绘管理条例〉的决定》修正）
第一章 总 则
第一条 为了加强测绘工作管理，促进测绘事业为经济建设和科学研究服务，根据《中华人民共和国测绘法》和有关法律、法规，结合本省实际，制定本条例。
第二条 凡在本省行政区域内从事和涉及测绘活动的单位和个人，必须遵守本条例。
军事测绘单位在本省行政区域内从事民用测绘活动，应当遵守本条例。
第三条 全省测绘工作实行分级归口管理。
省人民政府测绘行政主管部门负责管理全省测绘工作；各市、州、县（市、区）人民政府、地区行政公署管理测绘工作的部门，负责管理本行政区域内的测绘工作。乡、镇人民政府负责测量标志的保护工作。
县级以上人民政府有关部门和中央驻甘单位，按照职责分工，负责管理本部门、本单位的测绘工作，并接受同级人民政府管理测绘工作的部门的业务指导。
第四条 测绘管理工作的主要职责是：贯彻执行国家有关测绘工作的法律、法规和技术标准；负责测绘单位的资格审查、测绘任务登记和测绘业务协调；实施测绘质量监督；负责测绘成果、测量标志和地图出版的管理。
第五条 任何机关、团体、企事业单位、群众自治组织和公民对测绘活动，都应当提供方便，都有保护测量标志的义务；不得损毁或者擅自移动各种测量标志，不得妨碍和阻挠测绘人员依法从事测绘活动。
第二章 测绘资格审查和任务登记
第六条 从事测绘业务的单位，必须具备相应的技术人员、设备和设施等条件，由省测绘行政主管部门进行资格审查，取得《测绘资格证书》后，方可承担测绘任务。
县级以上人民政府有关部门和中央驻甘单位所属专业测绘单位，承担本系统业务范围内测绘任务的，由其上一级业务主管部门进行资格审查；同时承担本系统业务范围以外测绘任务的，适用前款规定。
第七条 测绘单位从事经营测绘业务的，应当持《测绘资格证书》向当地工商行政管理机关申请登记注册，领取营业执照后，方可进行经营活动。
第八条 测绘单位必须按照测绘资格审查核准的等级和业务范围承担测绘任务。测绘资格等级和业务范围等需要变更或者测绘单位撤销时，应当向原测绘资格审查部门申请办理变更、注销手续。
经营测绘业务的单位，经营范围需要变更或者歇业、停业时，还应当向原登记注册的工商行政管理机关办理有关手续。
第九条 测绘单位承担下列范围的测绘任务时，施测前必须到省测绘行政主管部门或者测绘项目所在地的市、州人民政府、地区行政公署管理测绘工作的部门进行测绘任务登记：
（一）布设国家四等以上的平面或者高程的大地控制测量；
（二）等于或者大于以下面积的地形图测绘、地籍测绘、工程测绘：
比例尺 1∶5百 1∶1千 1∶2千 1∶5千 1∶1万 1∶2．5万
面 积
（平方公里） 2 4 6 20 25 100
（三）航空摄影测量与航空、航天遥感测绘；
（四）编制出版各种比例尺地形图、地理图、专题地图和图集（册）；
（五）国家重点建设项目和涉外项目的测绘。
第十条 省外测绘单位来本省承接测绘任务，应当到省测绘行政主管部门交验《测绘资格证书》，进行测绘任务登记，并接受测区人民政府管理测绘工作的部门的业务监督。
国（境）外组织和个人在本省行政区域内承担测绘任务，或者与国（境）内、省内有关测绘单位合作承担测绘任务，必须持我国政府授权部门的批准文件，到省测绘行政主管部门办理测绘任务登记手续。
第十一条 测绘单位应当按照国家测绘行政主管部门制定的测绘行业收费标准收费。
第三章 测绘技术管理
第十二条 省测绘行政主管部门根据需要可以编制本行政区域基础测绘和其他重大测绘项目规划，经省计划行政主管部门批准后，报国务院测绘行政主管部门备案，并负责组织实施。
省人民政府有关部门和中央驻甘单位，编制本部门、本单位的专业测绘规划，经上级主管部门批准，报省测绘行政主管部门备案后，组织实施。
第十三条 全省地籍测绘规划，由省测绘行政主管部门会同省土地管理部门和其他有关部门编制，并由省测绘行政主管部门组织协调规划的实施。
第十四条 在本省行政区域内实施的测绘项目，应当采用全国统一的测绘基准和测绘标准。
基础测绘或者重大测绘项目，必须采用国家统一的大地坐标系统、平面坐标系统、高程系统、地心坐标系统和重力测量系统及测绘技术标准。
专业测绘项目执行专业测绘技术标准。
第十五条 大、中城市、矿区和大型建设项目，需要建立相对独立坐标系统时，应当向省测绘行政主管部门提出申请，经省人民政府批准，报国务院测绘行政主管部门备案，并与国家坐标系统相联系。
第十六条 承担测绘项目以测绘为目需要进行航空摄影与航空航天遥感的单位，应当向省测绘行政主管部门申报计划，由省测绘行政主管部门审查并向国务院测绘行政主管部门办理审批手续。
第十七条 地图界线的测绘，国界按照国务院批准发布的“国界线标准样图”标绘；省内行政区域界线，按照国务院有关规定进行测绘；土地、建筑物、构筑物以及地面上其他附着物的权属界址线，按照县级以上人民政府确定的权属界线的界址点、界址线或者提供的有关资料和附图进
行测绘。
第十八条 编制出版各种地图（含专题地图的地理底图）应当将样图报省测绘行政主管部门依照有关规定审查批准。
公共场所悬挂的各类示意图、广告、宣传图等凡涉及国界线的，必须按照国家地图出版单位最新公开出版的地图绘制。
第十九条 测绘单位应当建立、健全测绘生产的质量管理制度。各级人民政府管理测绘工作的部门对基础测绘、地籍测绘和重大测绘项目实施质量监督。
第二十条 测绘单位必须定期向省测绘行政主管部门报送测绘计划、统计年度报表，由省测绘行政主管部门汇总上报国务院测绘行政主管部门。
第四章 测绘成果管理
第二十一条 省测绘行政主管部门负责本行政区域内基础测绘成果和有关专业测绘成果的接收、搜集、整理、储存和提供使用。
第二十二条 测绘单位完成的基础测绘和专业测绘成果，必须于次年3月底前向省测绘行政主管部门报送目录。其中天文测量、大地测量、卫星大地测量、重力测量的数据和图件以及正式印制的地图，还必须汇交副本。
国（境）外的组织和个人在本省完成的测绘项目，应当向省测绘行政主管部门提交全部测绘成果的副本或者复制件。
省测绘行政主管部门应当定期编制全省测绘成果目录，提供有关单位使用。
第二十三条 测绘成果实行有偿使用。属于知识产权的测绘成果，依照有关法律、法规的规定办理。
测绘成果的复制、转让或者转借，必须经提供该测绘成果的部门批准。
测绘成果的借用、归档、销毁和移交，依照有关法律、法规的规定办理。
第二十四条 测绘成果需要保密的，其密级的确定、变更、解密和使用，依照国家有关保密法律、法规的规定办理。
对外提供保密测绘成果或者携带保密测绘成果出境的，必须经省测绘行政主管部门依法审查批准。
第五章 测量标志管理
第二十五条 各级人民政府管理测绘工作的部门必须加强对测量标志的管理，定期检查保护情况，做好维修工作。
省测绘行政主管部门和市、州人民政府、地区行政公署管理测绘工作的部门，在进行测绘任务登记时，可以收取基础设施费，用于测量标志等基础设施的保护与维修。
第二十六条 测量标志是测绘工作的基础设施。任何单位和个人不得损毁或者擅自移动各种永久性测量标志、使用中的临时性测量标志和行政区域的界碑、界桩；不得侵占永久性测量标志用地。
在永久性测量标志安全控制范围内，禁止采矿、取土、挖沙、采石、爆破、射击以及进行其他危害测量标志安全和使用效能的活动。
第二十七条 进行工程建设应当避开永久性测量标志，确实无法避开，需要拆迁或者使该测量标志失去效能的，建设单位应当取得设置标志单位的同意，报省测绘行政主管部门批准，并按照规定支付迁建费用。
第二十八条 永久性测量标志的设立单位，应当对该标志建造明显标记，将测量标志委托给当地政府或者有关单位确定专人管护，并签订《测量标志委托保管书》。
保管单位或者保管人员变更时，应当办理移交手续并报当地县级以上人民政府管理测绘工作的部门备案。
第二十九条 测绘人员使用永久性测量标志，必须出示测绘工作证件，并保证该测量标志的完好。测量标志的保管单位和保管人员，应当负责检查测量单位使用后标志的完好状况，有权制止和举报移动、损坏测量标志的行为。
第六章 奖励和处罚
第三十条 符合下列条件之一的单位和个人，由各级人民政府及其管理测绘工作的部门予以表彰和奖励：
（一）贯彻执行《中华人民共和国测绘法》和本条例，在测绘生产和科研工作中成绩显著的；
（二）测绘成果管理有重大贡献的；
（三）在保管、维护测量标志工作中成绩突出的；
（四）其他应予表彰奖励的。
第三十一条 未经测绘资格审查经营测绘业务的，由省人民政府测绘行政主管部门或者其授权的部门责令停止测绘业务，没收违法所得，可以并处违法所得百分之五十至百分之百的罚款。
第三十二条 施测前未按规定进行测绘任务登记或者未按规定交纳基础设施费的，由省人民政府测绘行政主管部门责令其停止测绘业务。
第三十三条 采用假冒其他测绘单位名称、故意抬高或者压低测绘价格等不正当手段承揽测绘任务，扰乱测绘市场秩序，或者未取得营业执照非法经营测绘业务的，由县级以上人民政府管理测绘工作的部门提请工商行政管理部门，依照反不正当竞争法等法律、法规的规定处罚。
第三十四条 未取得相应测绘资格，擅自编制地图的，由省人民政府测绘行政主管部门或者其授权的部门，依据职责责令停止编制活动，没收违法所得，可以并处违法所得一倍以下的罚款。
有下列行为之一的，由省人民政府测绘行政主管部门责令停止发行、销售、展示，对有关地图出版社处以三百元以上一万元以下的罚款；情节严重的，由出版行政管理部门注销有关地图出版社的地图出版资格：
（一）地图、专题地图在印刷或展示前未按规定送审的；
（二）地图上国界线或者省、自治区、直辖市行政区域界线的绘制不符合国家有关规定而出版的；
（三）地图内容的表示不符合国家有关规定，造成严重错误的。
有前款第（二）项、第（三）项所列行为之一的，还应当没收全部地图及违法所得。
第三十五条 测绘成果质量不合格给用户造成损失的，测绘单位应当承担赔偿责任。
多次测绘成果质量不合格给用户造成损失的，由省人民政府测绘行政主管部门取消测绘资格。
第三十六条 未经提供测绘成果的部门批准，擅自提供复制、转让或者转借测绘成果的，由省测绘行政主管部门通报批评，责令其退回测绘成果，赔偿经济损失；情节严重的并处二千元以上五千元以下的罚款。
第三十七条 损毁或者擅自移动测量标志、侵占测量标志用地或者进行其他危害测量标志安全和使用的，由县级以上人民政府管理测绘工作的部门责令限期改正，给予警告，并可根据情节处以五万元以下的罚款；对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分，造
成损失的，应当依法承担赔偿责任。
第三十八条 当事人不服行政处罚的，可以依照有关法律、法规的规定申请复议或者直接向人民法院起诉。
当事人逾期不申请复议也不向人民法院起诉，又不履行处罚决定的，作出处罚决定的机关可以申请人民法院强制执行。
第七章 附 则
第三十九条 本条例执行中的具体应用问题，由省测绘行政主管部门负责解释。
第四十条 本条例自公布之日起施行。
附：甘肃省人民代表大会常务委员会关于修改《甘肃省测绘管理条例》的决定
（1997年7月30日甘肃省第八届人民代表大会常务委员会第二十八次会议通过）
决定
甘肃省第八届人民代表大会常务委员会第二十八次会议审议了省人民政府提出的关于《甘肃省测绘管理条例修正案（草案）》的议案。会议根据《中华人民共和国行政处罚法》的规定，决定将《甘肃省测绘管理条例》修改如下：
一、将第三十一条修改为：“未经测绘资格审查经营测绘业务的，由省人民政府测绘行政主管部门或者其授权的部门责令停止测绘业务，没收违法所得，可以并处违法所得百分之五十至百分之百的罚款。”
二、将第三十二条修改为：“施测前未按规定进行测绘任务登记或者未按规定交纳基础设施费的，由省人民政府测绘行政主管部门责令其停止测绘业务。”
三、将第三十四条修改为：“未取得相应测绘资格，擅自编制地图的，由省人民政府测绘行政主管部门或者其授权的部门，依据职责责令停止编制活动，没收违法所得，可以并处违法所得一倍以下的罚款。
有下列行为之一的，由省人民政府测绘行政主管部门责令停止发行、销售、展示，对有关地图出版社处以三百元以上一万元以下的罚款；情节严重的，由出版行政管理部门注销有关地图出版社的地图出版资格：
（一）地图、专题地图在印刷或展示前未按规定送审的；
（二）地图上国界线或者省、自治区、直辖市行政区域界线的绘制不符合国家有关规定而出版的；
（三）地图内容的表示不符合国家有关规定，造成严重错误的。
有前款第（二）项、第（三）项所列行为之一的，还应当没收全部地图及违法所得。”
四、将第三十五条修改为：“测绘成果质量不合格给用户造成损失的，测绘单位应当承担赔偿责任。
多次测绘成果质量不合格给用户造成损失的，由省人民政府测绘行政主管部门或者其授权的部门取消测绘资格。”
五、将第三十七条修改为：“损毁或者擅自移动测量标志、侵占测量标志用地或者进行其他危害测量标志安全和使用的，由县级以上人民政府管理测绘工作的部门责令限期改正，给予警告，并可根据情节处以五万元以下的罚款；对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员，依法给
予行政处分，造成损失的，应当依法承担赔偿责任。”
本决定自公布之日起施行。
《甘肃省测绘管理条例》根据本决定作相应的修正，重新公布。
1997年7月30日
陕西省依法行政监督办法
陕西省人民政府
陕西省依法行政监督办法
陕西省人民政府令第123号
《陕西省依法行政监督办法》已经省政府2007年第19次常务会议通过，现予发布，自2008年1月1日起施行。
省长：袁纯清
二○○七年九月二十九日
陕西省依法行政监督办法
目 录
第一章 总则
第二章 监督内容
第三章 监督方式和程序
第四章 考评与奖惩
第五章 附则
第一章 总则
第一条 为了加强对行政机关推进依法行政工作的监督，加快法治政府建设，根据有关法律、法规和国务院《全面推进依法行政实施纲要》的规定，结合本省实际，制定本办法。
第二条 本办法所称依法行政监督，是指上级行政机关对下级行政机关推进依法行政工作的督促检查、考评奖惩等活动。
第三条 本省行政区域内行政机关开展依法行政监督活动应当遵守本办法。
第四条 县级以上人民政府领导本地区的依法行政工作，对所属部门和下一级人民政府的依法行政工作实施监督。
实行省以下垂直管理的部门领导本系统的依法行政工作，对本系统下一级部门的依法行政工作实施监督。
各级人民政府所属部门领导本部门的依法行政工作，对本系统下一级部门的依法行政工作进行督促指导。
第五条 县级以上人民政府法制工作机构及实行省以下垂直管理部门的法制工作机构具体承办本级政府和本部门的依法行政监督工作，履行下列职责：
（一）负责建立和落实依法行政监督的相关制度；
（二）负责制定依法行政监督的方案并组织实施；
（三）负责对依法行政监督工作的指导交流、督促检查；
（四）协调有关部门或机构做好依法行政监督工作；
（五）法律、法规规定的其他职责。
县级以上人民政府有关部门依照各自职责权限和法律、法规的规定做好依法行政监督的相关工作。
第二章 监督内容
第六条 上级行政机关对下级行政机关在依法行政组织领导方面的下列事项进行监督：
（一）依法行政领导职责的履行情况；
（二）依法行政中长期规划和年度工作计划的制定及落实情况；
（三）依法行政重大问题的研究解决情况；
（四）依法行政统计和报告制度的执行情况；
（五）依法行政工作的检查情况；
（六）领导干部和行政执法人员依法行政知识的学习培训和考试情况;
（七）对下一级行政机关依法行政工作的考评及对负有领导责任的人员问责的情况。
第七条 上级行政机关对下级行政机关行政决策方面的下列事项进行监督：
（一）行政决策合法性审查、重大决策集体决定、重大决策实施情况反馈、责任追究等制度是否建立和规范运行；
（二）上级政府与下级政府、政府与所属部门之间的决策权限是否明确；
（三）行政决策权是否在法定权限范围内行使；
（四）专业性较强的决策事项是否经过专家论证，社会涉及面广、与人民群众利益密切相关的重大决策事项是否向社会公布或广泛听取公众意见。
第八条 上级行政机关对下级行政机关执行规范性文件监督管理制度方面的下列事项进行监督：
（一）制定规范性文件是否符合法定权限；
（二）制定规范性文件是否符合法定程序；
（三）制发的规范性文件是否按照规定报送上级机关备案；
（四）对下级行政机关报送备案的规范性文件是否进行严格审查，对发现的问题是否及时进行处理；
（五）规范性文件定期清理制度的执行情况。
第九条 上级行政机关对下级行政机关推行行政执法责任制的下列事项进行监督：
（一）是否依法确认行政执法主体，有无不具备行政执法资格的机构或组织及其人员从事行政执法活动的情况；
（二）是否定期清理行政执法依据，及时学习宣传新颁布的法律、法规、规章，有无适用已修改、废止、失效的法律依据的情况；
（三）是否依法分解行政执法职权、落实行政执法责任，有无权责不清、违法或者不当的行政行为未予追究责任的情况；
（四）是否建立和落实行政执法立案、回避、调查、听证、决定等程序，有无严重程序违法或滥用职权的情况；
（五）是否开展行政执法案卷评查，有无行政执法文书不统一、不规范的情况；
（六）是否建立行政执法职权争议协调机制，有无职能重叠、职权交叉得不到解决的情况。
第十条 上级行政机关对下级行政机关依法履行职责方面的下列事项进行监督：
（一）是否在法定范围内行使职权，有无越权行政以及随意增加公民、法人和其他组织义务或剥夺限制公民、法人和其他组织权利的情况；
（二）是否严格履行法定职责，依法查处并纠正违法行为，有无因行政不作为损害公共利益及行政相对人利益和导致行政管理秩序混乱、造成重大社会影响的情况；
（三）是否维护政府公信力，有无随意撤销、变更生效行政决定的情况；
（四）是否严格履行行政复议职责，有无该受理不受理、该审查不审查、该裁决不裁决的情况；有无拒不执行上级行政机关复议决定的情况；
（五）是否建立健全行政应诉工作机制，有无拒不应诉或者拒不履行人民法院生效行政判决的情况；
（六）是否建立健全投诉举报受理查处机制，有无推诿、敷衍、拒不查处投诉举报的情况。
第十一条 上级行政机关对下级行政机关执行政府信息公开制度的下列事项进行监督：
（一）编制及更新本机关信息公开目录的情况；
（二）涉及公众利益重大信息的公布情况；
（三）依公民、法人和其他组织申请公开信息的情况;
（四）本机关执法依据、执法人员、执法职权、执法程序、执法结果的公开情况。
第十二条 上级人民政府对下级人民政府依法行政的监督，除本章其他条款规定的内容外，还应当对下列事项进行监督：
（一）转变政府职能的情况；
（二）依法设置机构，理顺行政管理体制的情况；
（三）创新行政管理方式，推进行政审批制度改革的情况；
（四）深化行政执法体制改革，开展相对集中行政处罚权、相对集中行政许可权和综合执法的情况；
（五）行政执法经费财政保障的情况。
第三章 监督方式和程序
第十三条 县级以上人民政府及实行省以下垂直管理的部门应当依照本办法的规定，有组织、有计划地开展依法行政监督工作。
依法行政监督主要采取全面检查、专项督察、重大问题调查、统计分析、审查依法行政工作报告等方式。
第十四条 上级行政机关应当每年对下级行政机关推进依法行政工作进行全面检查。
第十五条 上级行政机关应当对下级行政机关依法行政重大部署的落实、重要工作的完成、重大事项的办理进行督察。
第十六条 行政机关对在依法行政监督中发现的重大问题应当进行调查。
第十七条 县级以上人民政府法制工作机构及实行省以下垂直管理部门的法制工作机构应当根据依法行政监督工作的需要，提出全面检查、专项督察、重大问题调查的建议，经本级机关首长批准后组织实施。
第十八条 对依法行政的全面检查、专项督察、重大问题调查，应当组成检查组、督察组、调查组。
检查组、督察组、调查组可以通过听取汇报、查阅有关文件、召开座谈会、个别询问等方式掌握情况，查清事实。
有关单位应当予以配合，如实说明情况，提供相关材料。
第十九条 检查组、督察组对发现的问题应当向有关单位提出改进工作的建议，并向派出检查组、督察组的机关报告检查、督察情况。
第二十条 调查组应当将依法行政重大问题的调查结果报告派出调查组的机关，并提出处理建议。
涉及对行政机关工作人员处理的，应当向有管辖权的监察机关提出建议。
派出调查组的机关应当对调查组的处理建议进行审核，并及时作出决定；超出本机关处理权限的，报有权机关决定。处理结果需要公布或向有关方面反馈的，应当及时公布或反馈。
第二十一条 县级以上人民政府及实行省以下垂直管理部门应当建立依法行政情况统计制度，结合本地区、本部门实际设计、发放、收集依法行政情况统计报表，对下级机关推进依法行政情况进行调查、分析。
第二十二条 各级行政机关应当于每年年底向上一级行政机关报告依法行政工作情况，县级以上人民政府应当同时向同级人大常委会报告。
依法行政工作报告由法制工作机构代表本级政府或本部门受理和审查。
第四章 考评与奖惩
第二十三条 县级以上人民政府应当制定依法行政考评指标，对所属部门和下一级人民政府的依法行政工作进行年度考评。
实行省以下垂直管理的部门对本系统依法行政工作进行年度考评。
依法行政工作年度考评纳入本级政府和本系统年度目标责任考核统一进行。
第二十四条 上级行政机关对下级行政机关依法行政的考评结果应当进行通报，或者通过适当方式向社会公布。
第二十五条 各级行政机关对推进依法行政工作成效突出的单位，应当给予表彰和奖励。
第二十六条 行政机关有下列行为之一的，由有管辖权的上一级行政机关给予通报批评，责令改正：
（一）对依法行政工作不安排部署、不督促检查的；
（二）未完成依法行政年度工作任务的；
（三）不按规定报告依法行政情况的；
（四）推行行政执法责任制不力，执法岗位及责任不落实的；
（五）依法行政考评未纳入年度目标责任考核的。
第二十七条 行政机关有下列行为之一的，由有管辖权的上一级行政机关给予通报批评，责令改正；情节严重的，由有管辖权的上级行政机关或者监察机关对其行政首长依法给予行政处分：
（一）重大行政决策没有广泛听取意见或经过法定程序的；
（二）行政职权争议协调解决不及时，导致行政执法秩序混乱的；
（三）不依法履行职责，造成某一方面行政管理秩序混乱的；
（四）没有执法资格的机构或人员从事行政执法活动的；
（五）对投诉举报和监督检查中发现的问题不及时调查处理的；
（六）对应予追究责任的人员不予追究责任的。
第二十八条 下级行政机关不执行上级行政机关依法行政监督处理决定的，由有管辖权的上级行政机关责令执行；拒不执行的，由有管辖权的上级行政机关或者监察机关对其行政首长依法给予行政处分。
,
第二十九条 受到处分的行政机关工作人员对处分决定不服的，可以依照《中华人民共和国公务员法》和《中华人民共和国行政监察法》的有关规定，申请复核或者申诉。
第三十条 上级行政机关在依法行政监督中发现下级行政机关有其他违法行政行为的，依照相关法律、法规、规章的规定处理。
第五章 附则
第三十一条 法律、行政法规，本省地方性法规、政府规章对行政行为监督已有规定的，按照其规定执行。
第三十二条 本办法自2008年1月1日起施行。
关于印发《董事会试点企业治理指引》的通知
上海市国有资产监督管理委员会
关于印发《董事会试点企业治理指引》的通知
沪国资委董监事[2010]431号
各董事会试点企业：
为规范本市董事会试点企业建立健全适应现代企业制度要求的法人治理结构，形成各负其责、协调运转、有效制衡、促进发展的治理机制，经市国资委主任办公会议讨论决定，印发《董事会试点企业治理指引》（以下简称《指引》），请遵照执行。
《指引》自本通知印发之日起施行，各董事会试点企业可参照《指引》对公司章程和相关制度进行修订。
附：《董事会试点企业治理指引》
上海市国有资产监督管理委员会
二〇一〇年十月二十五日
董事会试点企业治理指引
第一章 总 则
第一条 本指引主要依据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国企业国有资产法》(以下简称《国资法》)等法律法规，国务院国资委《董事会试点中央企业董事会规范运作暂行办法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》和上海市委、市政府《关于进一步推进上海国资国企改革发展的若干意见》等文件精神制定。
第二条 本指引是为了规范本市董事会试点企业建立健全适应现代企业制度要求的法人治理结构，形成各负其责、协调运转、有效制衡、促进发展的治理机制。
第三条 董事会试点企业的基本要求：
（一）法人治理结构完善；
（二）外部董事人数超过董事会全体成员半数；
（三）董事会及其专门委员会制度健全，运作规范有效；
（四）董事会提名委员会、薪酬考核委员会、审计与风险控制委员会成员中外部董事占多数，薪酬考核委员会、审计与风险控制委员会的主任委员由外部董事担任。
第四条 本指引适用于董事会试点企业中的国有独资公司（以下简称公司），国有资本控股公司可参照执行。
第五条 公司治理应遵循的基本原则：
（一）依法履行职责原则；
（二）权利、义务、责任相统一原则；
（三）科学、规范、有效原则。
第二章 市国资委
第六条 市国资委根据市政府的授权，代表市政府对公司享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等出资人权利。
第七条 市国资委履行下列出资人职责：
（一）制定和修改公司章程；审核批准董事会制订的章程、章程修改方案；
（二）审核批准董事会和监事会的年度和任期工作报告,并对年度和任期业绩进行考核评价；
（三）按照管理权限，委派和更换公司非由职工代表担任的董事、监事，并对董事、监事履职情况进行考核评价；
（四）决定有关董事、监事的报酬事项；
（五）批准公司年度财务决算、利润分配方案和弥补亏损方案、增加或者减少注册资本方案、发行公司债券方案以及公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式的方案；其中，重要的公司合并、分立、解散、申请破产的，审核后报市政府批准；
（六）按照本市国资布局和结构调整的总体要求，批准公司的主业及调整方案；
（七）批准公司重大会计政策和会计估计变更方案；
（八）按照有关规定，对公司年度财务决算、重大事项等进行审计，并按照管理权限对公司负责人进行经济责任审计；
（九）法律、行政法规规定的其他职责。
第八条 市国资委按照有关规定，批准有关国有产权转让和无偿划转、上市公司股份转让及重大资产处置等事项。
第九条 市国资委按照有关国有资产管理的规定，办理需由市国资委批准或者出具审核意见的事项。
第十条 市国资委对公司治理情况实施监督检查评价。包括：公司治理的组织建设、制度建设及董事会、监事会规范有效运作情况，以及董事、监事履职情况和公司薪酬分配制度情况等。
第十一条 市国资委应依据法律、行政法规和公司章程的规定履行职责，不干预公司依法自主经营。
第三章 董事会
第十二条 公司章程应当明确董事会、董事会专门委员会及董事会工作机构的设置、任期和职责等。
第十三条 董事会对市国资委负责，执行市国资委的决定，接受市国资委的指导和监督，并履行以下职责：
（一）向市国资委报告年度工作；
（二）决定公司的发展战略和中长期发展规划，报市国资委备案，并对其实施进行管控。审议批准主业投资计划与投资方案，并报市国资委备案；非主业投资项目，报市国资委核准；
（三）批准公司年度财务预算并报送市国资委；
（四）制订公司利润分配方案和弥补亏损方案；
（五）制订公司增加或减少注册资本的方案以及发行公司债券的方案；
（六）制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案；
（七）决定公司内部管理机构的设置，制定公司的基本管理制度；
（八）按照有关规定，聘任或者解聘公司经理，根据经理提名决定聘任或者解聘公司经理班子副职成员；
（九）根据行业和企业特点，制定经理人员业绩考核和薪酬分配办法，决定公司经理人员薪酬分配（中长期激励除外）。业绩考核和薪酬分配办法、年度（任期）考核分配结果，报市国资委备案。
（十）根据国资委有关规定，决定一定额度的资产处置、融资方案（发行债券除外）、对外捐赠或者赞助等；
（十一）对公司为他人提供或者不提供担保作出决议；
（十二）决定公司内部重大改革重组事项。包括：批准公司层级收缩方案，批准公司内部业务结构调整（包括非主业资产剥离、重组）方案，批准公司劳动、人事、分配制度改革方案，对公司职工分流安置方案、辅业改制方案和分离公司办社会机构方案作出决议。其中，涉及公司职工切身利益的有关方案，须按照国家有关规定经职工代表大会或者其他民主形式审议通过后，董事会方可批准或者作出决议；
（十三）按照国资委有关工资总额预算的规定，决定公司的工资总额预算方案，报市国资委备案；
（十四）决定和完善公司风险管理体系，对公司风险管理的实施进行总体监控。制订公司重大会计政策和会计估计变更方案，审议批准公司内部审计报告，决定公司内部审计机构的负责人；
（十五）审议批准公司经理工作报告，检查公司经理和其他高管对董事会决议的执行情况，建立董事会对公司经理和其他高管的问责制；
（十六）依法积极支持和配合监事会工作，接受监事会的监督检查；
（十七）决定公司行使所投资企业股东权利所涉及的事项；
（十八）法律、行政法规和公司章程规定的其他职责。
第十四条 董事会根据公司具体情况，可以对主业范围内一定金额投融资项目的决定权，一定金额公司资产转让、对外捐赠或者赞助的批准权进行授权。董事会应当制定授权的管理制度，明确授权的范围和数量界限，规定被授权人的职权、义务、责任和行使职权的具体程序。被授权人须定期向董事会报告行使授权结果。
第十五条 公司章程应当规定，对重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金运作等需要董事会讨论审议的“三重一大”事项，不应采取通讯方式进行表决。
第十六条 董事会会议包括定期会议和临时会议。召开董事会会议的次数，应当确保满足董事会履行各项职责的需要。董事会每年度至少召开四次定期会议。
第十七条 董事会定期和临时会议通知应当包括会议召开的时间、地点和议题等有关情况。提供给董事的文件、信息和其他资料，应有利于董事完整、及时、准确掌握会议议题的有关情况。
第十八条 董事会会议应有过半数董事出席方可举行。董事会作出决议，必须经全体董事的过半数通过。
董事会审议特别重大事项（如《公司法》规定为股东会职责，而本指引明确为董事会职责的事项等），须经全体董事三分之二以上同意方可作出决议。公司章程应当明确特别重大事项的具体项目。
第十九条 议案的表决，实行一人一票，一事一决。临时会议视情况可采取通讯方式进行表决。
第二十条 董事对提交董事会审议的议案可以表示同意、反对、弃权。表示反对、弃权的董事，应说明具体理由并记载于会议记录。
第二十一条 董事会应对会议所议事项的决定形成会议记录。会议记录应当包括会议召开的日期、地点、主持人姓名、出席董事姓名（委托人与被委托人姓名）、会议议程、议题、董事发言要点、决议的表决方式和结果（同意、反对或者弃权的票数及投票人姓名）等内容。出席会议的董事、董事会秘书和记录人应当在会议记录上签名。
第二十二条 当三分之一以上董事或者两名以上外部董事认为资料不充分或者论证不明确时，会前可以书面形式联名提出缓开董事会会议或者缓议董事会会议所议议题，董事会应当采纳。
第二十三条 董事会专门委员会对董事会负责，在公司章程规定和董事会授权范围内履行职责。
第二十四条 拟提交董事会审议的议案，公司章程或董事会议事规则等规定专门委员会应审议的，专门委员会应召开会议进行讨论并形成意见后报董事会决定。
第四章 监事会
第二十五条 公司章程应当明确监事会及其工作机构的设置、任期和职责等。
第二十六条 监事会对市国资委负责，重点监督财务会计的真实性，经营过程的合法合规性，董事、经理等高级管理人员履职的责任心。监事会依法履行以下职责：
（一）按有关规定，向市国资委报告工作；
（二）监督公司制度建立及执行情况，主要包括公司内部监督管理和风险控制制度的建立及落实执行情况；
（三）检查公司财务，查阅公司财务会计资料及与经营管理活动有关的其他资料，评价公司财务会计报告的真实性、合法性；
（四）监督董事、经理等高级管理人员执行职务行为情况，主要对其忠诚履职和勤勉尽责情况进行监督，对其职务消费、薪酬分配等情况进行检查；当董事、经理等高级管理人员的行为损害公司利益时，要求其纠正；对违法违规董事、经理等高级管理人员提出罢免建议；
（五）根据对公司进行监督检查的情况，可建议市国资委依法进行专项审计，并监督公司对审计结果整改落实情况；
（六）了解、掌握和跟踪公司重要经营活动，对董事会重大事项决策及决策执行的情况进行评价；
（七）完成市国资委交办的监督检查任务；
（八）法律法规和公司章程规定的其它职责。
第二十七条 监事会应制定议事规则等工作制度，对会议、决议、报告、监督检查规程等作出规定；监事会制度文本报送市国资委备案，并抄送董事会。
第二十八条 监事会对监督检查中发现的且需要公司自行纠正和解决的有关问题，可以通过沟通、提示、召开专门会议等方式，要求公司纠正或整改，并督促其整改，把整改情况报市国资委。
第二十九条 监事会可采取联席会议等形式，协调纪检、监察、审计、财务等有关部门，形成资源共享、信息沟通、联动合作、提高效率的监督合力机制。
第五章 经理
第三十条 经理对公司董事会负责，接受董事会的监督管理，接受监事会的监督。
第三十一条 经理应当依法行使以下职责：
（一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议；
（二）拟订公司的年度经营计划和投资方案；
（三）拟订公司的年度财务预算、决算方案；
（四）拟订公司内控制度和风险管理体系的实施方案；
（五）拟订公司内部的改革、重组方案；
（六）拟订公司的收入分配方案；
（七）拟订公司的投融资计划；
（八）拟订公司资产处置方案；
（九）根据董事会决定的公司经营计划和投资方案，批准一定额度的经营性项目费用和长期投资阶段性费用的支出；
（十）提请聘任或者解聘公司经理班子副职成员；
（十一）建立经理办公会制度，召集和主持经理办公会议，协调、检查和督促各部门、各分公司、各子公司的日常经营工作；
（十二）董事会授予的专项职权；
（十三）法律、行政法规、公司章程规定的其他职责。
第三十二条 根据公司章程，经理将议案提交董事会前，应当召开经理办公会议进行研究并形成意见，由经理或委托副经理向董事会会议报告。
经理应当在董事会会议上报告董事会决议执行情况。
第三十三条 经理应忠实勤勉，认真履行职责，维护出资人和公司利益，落实董事会决议和要求，完成其年度、任期经营业绩考核指标。
第六章 沟通与协调
第三十四条 市国资委通过会议、调研、培训、个别沟通等多种形式，向董事会、监事会及董事、监事提供有关信息，通报有关情况，了解工作情况，听取意见和建议。
第三十五条 公司章程应明确市国资委、董事会、监事会、经理间信息沟通的方式与内容。
第三十六条 公司应确保全体董事、监事及时、准确、完整地获得信息。
第三十七条 公司应当为董事会及其专门委员会、监事会正常运作和履职所需，提供必要的工作支持和服务保障。
第三十八条 董事会向市国资委提交的书面报告，同时抄送监事会。
第七章 附 则
第三十九条 公司董事会应根据本指引，制订或者修改公司章程，并报市国资委审核批准，规范公司治理。
第四十条 本指引由市国资委负责解释，自发布之日起施行。